FINRA在其年度监督报告中增加了加密资产部分

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FINRA已发布其2024年度监管监督报告,其中首次设立了加密资产部分。FINRA是一个自律组织,负责监管美国的证券经纪商,并对会员有着强制性要求。它接受美国证券交易委员会(SEC)的监管。该组织将监督报告描述为“会员公司可以用来通知其合规计划的制定和运作的工具之一”。在报告涵盖的26个主题中,加密资产开发和广告量是新增的。

FINRA在其年度监督报告中增加了加密资产部分

该加密资产部分针对目前从事或打算从事加密相关活动的公司。FINRA的会员申请计划批准公司作为机构提供私人(非公开)配售、运营加密资产证券的另类交易系统以及提供托管服务。报告指出:

“FINRA的会员申请计划(MAP)遵循SEC在评估公司拟议的加密资产证券业务线时适用的规则,例如SEC的财务责任规则和客户保护规则。”

该组织还要求其会员在从事非安全加密资产活动、相关人员加密相关的外部业务活动、私人证券交易和加密业务时通知它。

报告为SEC合规性提供了一份详细的考虑事项清单,包括确定加密资产是否为证券或是否属于注册声明、网络安全和反洗钱等方面的考虑。报告特别提到了零售通信:

“FINRA广告监管部门审查的与加密资产相关的零售通信的违规率明显高于其他产品。”

此外,还有针对“监控主题”和尽职调查的单独清单。

“我们已发布2024年FINRA年度监管监督报告,与会员公司分享关键见解和观察结果,以加强其合规计划。

— FINRA (@FINRA) 2024年1月9日

预计今年将有一个最高法院关于SEC使用内部法官的裁决,FINRA也可能面临后果。FINRA也使用内部法官来决定涉及会员的案件,该做法在2023年也受到挑战。哥伦比亚特区巡回上诉法院在7月份对此次挑战作出了不利于FINRA的裁决。

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