该公司表示,它在 12 月收到了一份关于其加密货币上市、加密货币托管和平台运营的调查传票。
Robinhood Markets 透露,thait 已收到美国证券交易委员会 (SEC) 对其数字资产业务的加密货币上市、托管和平台运营的调查传票。
在一份 10-K 文件中,该经纪公司表示, 在加密货币交易所FTX 于 11 月申请破产后不久,以及在“2022 年初其他几个主要的加密货币交易场所和借贷平台”,包括三箭资本, Voyager Digital Holdings 和 Celsius Network。
调查传票与其加密货币上市和托管服务有关,他们表示这是对去年加密货币破产的回应:
“在 2022 年 12 月,在 2022 年加密货币破产之后,我们收到了美国证券交易委员会的调查传票,内容涉及 RHC 支持的加密货币、加密货币的保管和平台运营等主题。”
2021年4 月,Robinhood 收到了加州总检察长办公室的传票,要求提供有关其加密货币部门的交易平台、业务和运营、客户资产保管和代币列表的信息。
8 月 2 日,Robinhood 的加密部门因未能“投入适当的资源和注意力来发展和维护合规文化”而被纽约金融服务区(NYDFS)处以3000 万美元的罚款。
该经纪公司还于 2021 年 8 月受到马萨诸塞州证券部 (MSD) 的审查,原因是涉嫌针对缺乏经验的投资者。
调查传票是法院应另一人或实体的请求发出的,目的是获取必要的信息,以决定是否对被传唤的个人或实体采取法律行动。
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