SBF案件最新进展：将可能出现不利证词

SBF最新进展：新证词可能会对案件产生重大影响

ForesightNews消息，据CoinDesk报道，律师事务所AkinGroup的合伙人IanMcGinley表示，AlamedaResearch前首席执行官CarolineEllison 和FTX联合创始人GaryWang的证词可能会对Bankman-Fried不利，因为他正在与刑事指控作斗争。 McGinley表示，上周，Ellison 和Wang承认他们知道SBF拥有的贸易公司AlamedaResearch与FTX之间的随意关系，以及据称对客户资金的管理不善。这让SBF的辩护更具挑战性，SBF的律师「很难说服」两名合作证人。

SBF案件回顾：总计刑期最高可达115年

在币圈乃至整个科技界臭名远扬的 FTX 创始人&前 CEO Sam Bankman-Fried(以下简称 SBF)，被巴哈马皇家差人于首都拿骚拘捕，行将引渡回美国承受调查。他现在人在拿骚监狱，下一年2月将举办引渡听证会，而且他将不被同意假释。

SBF 在美国被指控犯下2项电汇诈骗诡计、2项电汇诈骗、1项洗钱(每项最高20年)，以及1项产品诈骗、证券诈骗和违背竞选财政规则(最高5年)。

从 CoinDesk 对 FTX 的调查文章，到币安赵长鹏的一系列揭露动作，不到一周时刻，FTX 崩盘工作的导火线就被点着，而整个买卖所以及渠道上最大做市商 Alameda Research 等一系列相关组织的诈骗、资金移用罪过，在短短一个月内就被曝光。

曩昔一个月里，SBF 以一种令人费解的“来者不拒”般的姿势，承受了几十上百次的采访，妄图“拯救”局势，混淆视听。这些采访数量之多，其话术之相同，许多人的耳朵都要起茧了……

当然，世人也都在等着 SBF 被被依法从事，等的花儿都快谢了。但是考虑到他和团伙久居巴哈马，即使出资人和渠道用户建议民事诉讼，就算 SEC(只要民事权利)对其调查，也百般无奈——必须由美国司法部分对其建议刑事诉讼，而且触发与巴哈马的引渡协作条款，才可以真正对 SBF 进行人身束缚。

令人意外的是，就在本周一，这件看似杂乱的事儿竟然就这么忽然产生了。

巴哈马司法部长办公室指出：该国是在收到了美国有关部分对 SBF 正式建议刑事诉讼的告知之后，才依照两国司法协作条文对 SBF 建议的抓捕。巴方还表明，美国司法部希望赶快引渡 SBF，而该国也会全力合作。

在周一拘捕产生的当晚，美国司法部 (DOJ) 对 SBF 的正式起诉书仍处于封存状况。周二早间，起诉书正式解封，各种最“尖端”的金融诈骗类罪名，SBF 底子来了一个“大全套”。

本案将在美国纽约州南区 (SDNY) 联邦区域法院审理牵头。别的，美国证券买卖委员会 (SEC)、产品期货买卖委员会 (CFTC) 也都分别对 SBF、FTX、Alameda Research 建议了民事诉讼。

在本文中，咱们将对 SEC、DOJ、CFTC 的起诉书进行分析，妄图还原在司法部分和监管者的眼中，SBF 和他的团伙们究竟做了些什么。

1. 诈骗和资金移用，从创建伊始就已存在

司法部起诉书指出，SBF 对 FTX 的顾客密议诈骗行为，最早可以追溯到2019年——也即 FTX 渠道创建的时刻——并一向持续到本年11月 FTX 恳求破产，才正式完毕。

在明知成心的前提下，SBF 及其团伙合谋对顾客进行电汇诈骗，相关行为违背了美国法令。司法部调查发现，“被告知法犯法规划了诈骗的计划和方案，并经过虚伪和诈骗性的假装、陈说和许诺来获取金钱和产业，而且对涉案金钱产业进行了跨州和跨国电汇。”

在2019年，公司创建伊始，SBF 就现已急不可耐地经过移用 FTX.com 渠道顾客资金的方法对顾客进行诈骗。SBF将这些资金挪到加密对冲基金 Alameda Research 的账上，用于出资和付出其自己以及 Alameda 的费用和归还债务。

至于从 FTX 移用资金到 Alameda 的方法，首要以下两种：

引导 FTX 用户将法币存到 Alameda 操控的银行账户中;

为 Alameda，也即渠道上的指定做市商，供给“近乎无限”的信誉额度。

而这个支取信誉额度，是如何操作的呢?

1)FTX 在聚集用户资金并操作向 Alameda 的转账时，直接采用了毫无讳饰的资金混合 (commingling of funds)方法，将全部的用户资金搬运到一个名为 [email protected] 的自有法币账户。

实践上这个账户归于 Alameda。经过这种符号方法，SBF 掩盖了 Alameda 在 FTX 的实践债额。

2)SBF 指示职工撰写了特别的代码，在2020年5月实装。这些代码答应 Alameda 的账户在渠道上坚持负余额而且不受影响。而任何其它用户账户都不答应呈现负余额。

3)然后，SBF 还屡次组织 FTX 进步这个账户负余额的额度，实践上为 Alameda 供给了近乎无限的信誉额度。没有任何其它 FTX 用户账户可以享用类似的组织。

4)不仅如此，SBF 屡次揭露揄扬渠道所具有的强制平仓 (auto-liquidation) 功用，Alameda 可以对其完全“免疫”。

(说句题外话，这一状况跟之前的“妖镍”工作较为类似。其时买卖所 LME 一向不敢对错空了镍价的青山控股强制平仓或追缴保证金，以防止这位超级大客户呈现巨额亏本而带崩整个商场。)

SEC 的调查中也指出，在2019年5月开端，SBF 在诈骗 FTX 顾客的一起，也对 FTX 公司股权融资实体的出资人进行了出资者诈骗，总计金额超越18亿美元。

2. FTX、Alameda 张狂的私益买卖

SEC 起诉书写道：

“在(2019年到2022年)这段时刻里，SBF 假装成一个负职责的加密社群首领。他揄扬监管和职责的重要性，而且告知大众和出资人 FTX 是一个创新和负职责的渠道。来自全世界的顾客相信了他的谎话，向 FTX 发送了数十亿美元，而且认为他们的财物在 FTX 买卖渠道上是安全的。”

但从一开端，SBF 就在将客户财物搬运到他私家持有的加密对冲基金 Alameda Research，然后用这些资金进行未发表的风险出资，购买豪华的房地产，以及进行巨额政治捐款：

SEC 指出，SBF 在巴哈马的办公室和居处过着豪华的日子，而且将数十亿美元的客户资金投入高风险的投机性买卖。但是在本年5月加密价格崩盘，SBF 的“纸牌屋”开端坍塌：

Alameda 的基金出资人要求归还数十亿美元，但是虽然 SBF 和团伙现已从 FTX 向 Alameda 进行了巨额的违法转账， Alameda 却依然无法偿付。

此刻，SBF 不光没有中止违法行为，反而持续指示 FTX 将更多客户财物搬运到 Alameda——持续肆无忌惮地割散户的韭菜，送到 Alameda 大客户的手上，妄图保持这些大客户的联络。

3. Rug Pull 跑路

SBF 肆无忌惮的客户自己不合法移用行为，不光没有抢救局势，反而进一步加重了整个局势溃散的速度。

此刻，SBF 好像现已决议进行 Rug Pull (抽地毯/跑路)的操作。SEC 起诉书写道：

在整个2022年夏天，SBF 持续指示 FTX 搬运数亿美元的财物到 Alameda，经过后者进行更多的风险出资，而且向自己以及其他 FTX 高管供给“告贷”。

即使在丑闻现已完全败露在全世界面前时，SBF 依然在持续毫不隐讳地说谎。

SEC 写道，即使到了本年11月，在 FTX 现已面对几十上百亿美元价值的提款撤资要求的时候，SBF 却仍在经过一系列佯装抱歉和修正问题的推文，和许多的揭露采访，来诈骗它的出资人，妄图安定他们的决心，乃至取得更多的出资，以妄图“添补一个高达数十亿美元的大洞”。

4. 终身制止从业?

在 SEC 的眼中，SBF 好像现已不再是一个一般的罪犯了，而是某种类似于诈骗上瘾的“疯子”。

在起诉书中，该组织对 SBF的点评是：“若不永久束缚，还会持续违法。”

当然，这儿 SEC 建议的并不是把 SBF 完全关起来(虽然现在看三部分三份起诉书的罪名合起来现已快等于“终身拘禁”了)。

正如前文说到，SEC 仅仅一个职业监管部分，只要民事监管和法律的才能。它在这儿体现出的建议，实践上是对 SBF 进行终身制止从业。

SEC 这样的要求，可以说完全不过火。

以之前马来西亚 1MDB 腐败案为例，不合法买卖金额总计有65亿美元，高盛高管 Tim Leissner 个人不合法所得只要大约4300万美元，就现已被 SEC 判处终身制止从事证券业。

而 SBF 这次的罪过严峻得多，涉案金额更是无比巨大——若真被终身制止从业，是适当合理的。

5. 今后还瞎接采访么?

SBF 自己在曩昔一个多月时刻里胡乱承受的各种采访，其间许多内容都将在后续的刑事、民事案件审理中被用于抵挡他。

比方在 SEC 起诉书中写道：在12月1日的一次电视媒体采访中，SBF 底子直接“认罪”了 FTX 所揄扬的风控引擎压根没用，由于它并没有在公司高管毫无遮拦的资金移用行为中，对用户资金进行任何的维护。

在那次采访中 SBF 说：“这些产生的工作，如果我每天多花一个小时考虑 FTX 的风控问题的话，我不认为这些工作会产生的。”

再比方，本年11月7日，SBF 发推声称 FTX 依然具有偿付才能：“FTX 没事，(大家的)财物没事……FTX 有满足的(财物)来补上全部客户财物……”

SEC 指控他明知“具有偿付才能”的声称是谎话。现在，这条现已删去的推文，也要被用作证供来指控 SBF 诈骗顾客和出资人了。

再比方，在上个月底的一次 Twitter Space 语音聊天室中，闻名反诈博主 Coffeezilla 上麦，向 SBF 发出了一系列精心规划的问题，诱导 SBF 泄漏了或许他底子就不应该泄漏的状况：

在10月底11月初公司账面完全崩盘之前，公司对全部提现恳求都“天公地道”，“先来先得”(first come, first serve)。

但是 SBF 所描绘的这个状况，恰巧证明了在 SBF 及其团伙所管理全部组织之间，是存在资金混合状况的。不仅如此，Coffeezilla 再次证明了 FTX 违背了其用户服务条款 (ToS) 中关于“用户资金永久安全，不会被视为 FTX 财物或被借给 FTX。

(资金混合 commingling of funds, 指的是经纪人或买卖所将其客户资金与自有资金混合在一起，或将不同来源的非自有资金混合在一起，是一种典型的金融诈骗行为。)

最终，值得一提的是：上周二，也即他被捕的次日，SBF 本来计划到会众议院听证会。在周一晚间被捕后，他本来预备好的证词全文，也得到了曝光。

榜首句话，便是：

没错，这位恶名加身但又较为传奇的年青创业者，预备在美国立法部分的面前，在全世界的面前庄重发誓后说出的榜首句话，便是一句脏话。

或许对于 SBF 来说，这个世界上真的没有什么崇高的东西了。

全部都仅仅打趣罢了。

SBF恢复的“审判故事”还在继续。

上周四，FTX创始人SBF首次在美国法院出庭。面对受到的证券欺诈和洗钱等8项罪名，他将以2.5亿美元的保释金获释。

2.5亿美元的个人保释金由他父母在加州房屋的产权、他父母的签名以及另外两名财务负责人的签名作为担保。联邦检察官 Nicholas Roos 表示，这是美国历史上最大的审前保释金之一。保释条件还要求他和他的父母待在一起，并接受电子监控、交出他的护照。

Roos 还表示，保释金的规模将“严重限制被告的行动能力”。但此类保释方案通常不要求抵押品的金额达到保释金额，这意味着SBF不是真的必须拿出2.5亿美元这么多——他的律师 Mark Cohen 强调了他的经济状况在恶化，控方和辩方都认为他的资产已经大幅缩水。

在听证会上，SBF说他可能只有10万美元。令人唏嘘不已的是，他曾坐拥价值320亿美元的庞大加密货币资本帝国。

可以肯定的是，用于抵押的房屋资产净值远远达不到2.5亿美元这个数额。如此高额的保证金更像是一种警告：如果弃保潜逃，财务后果非常严重。此类保证金也表明了被指控罪行的严重性。

批准该保释方案的美国地方法官 Gabriel Gorenstein 认为，SBF逃跑的风险很小，而且就未来的金融犯罪而言，他不会对公众构成危险。

Gorenstein 说，SBF可能太出名了，不可能成为逃犯：

被告已经声名狼藉，不可能进行金融交易。臭名昭著也会给逃跑带来风险，被告很难在不被认出的风险下隐藏起来。

华尔街见闻此前提及，Alameda Research 前首席执行官 Caroline Ellison 和FTX联合创始人 Gary Wang 也都对相应的欺诈指控认罪，并同意与检方合作。其中，Caroline Ellison 面临着最高110年的监禁。

亿万富翁、对冲基金大佬 Bill Ackman 向SBF发出了严厉的批评声：“我本能地想要相信人们最好的一面。再加上我坚信一个人在被证明有罪之前是无辜的，我可能会有相信一个骗子的风险。SBF缴纳2.5亿美元保释金本身就是一项刑事起诉，也是对他迄今为止所说的一切的反驳。”