SBF审判可能为加密行业开创先例

随着SBF审判的开始，FTX传奇将于10月进入下一阶段。然而，业内专家担心检察官可能会利用他树立榜样。

在 2022 年 11 月主要加密货币交易所 FTX 倒闭后，前首席执行官山姆“SBF”班克曼-弗里德于 12 月 12 日被巴哈马当局逮捕。仅仅一天后，美国证券交易委员会和商品期货交易委员会就指控他涉嫌欺诈投资者和违反证券法。

12月22日，Bankman-Fried获得了保释，他的父母用他们房子的股权支付了2.5亿美元的债券。保释令补充说，他将需要“严格的审前监督”，包括心理健康治疗和评估。这位前首席执行官在美国面临八项刑事指控，如果罪名成立，可能导致115年监禁。

自12月22日以来，班克曼-弗里德一直被软禁在加利福尼亚州父母的家中，但返回纽约参加认罪听证会。后来，在1月3日的法庭听证会上，他对与加密货币交易所倒闭有关的所有刑事指控表示不认罪。这些指控包括电汇欺诈、证券欺诈和违反竞选财务法。

Sam Bankman-Fried已抵达法庭进行传讯。我们被告知他将对针对他的所有指控表示不认罪。

— 康奈尔·麦克肖恩 (@connellmcshane) 2023 年 1 月 3 日

除了Bankman-Fried之外，FTX破产的姊妹公司Alameda Research的前首席执行官Caroline Ellison和前FTX联合创始人Gary Wang也被指控欺诈。美国证券交易委员会指控埃里森操纵了FTX代币的价格金融交易$1.81，在文档中描述为加密安全令牌。上述操纵是通过 “在公开市场上大量购买以支撑其价格” 进行的，该行为在 2019 年至 2022 年期间生效。

埃里森和王后来都对欺诈指控认罪，并配合司法部对Bankman-Fried的调查。埃里森还达成了一项认罪协议，根据该协议，她只会因刑事税收违法而被起诉。

XinFin的高级顾问Doug Brooks告诉Cointelegraph，埃里森已经向检察官提供了证据，显然表明她将成为针对Bankman-Fried的案件的有力证人。布鲁克斯补充说：

“对于备受瞩目的案件，美国检察官的常见策略是自下而上地建立案件。这包括网捕较小的鱼，并在必须的情况下提供交易，以对主要目标提出最有力的理由。鉴于埃里森已经认罪，并在说她“真的很抱歉”后提出合作，如果她相对毫发无损地逃脱，对较轻的指控给予较轻的惩罚也就不足为奇了——如果她提供的针对SBF的证据像我们已经预料的那样具有爆炸性，那就更有可能了。

随着美国当局的参与和Bankman-Fried的逮捕，许多FTX用户和投资者希望能够采取具体行动并制定计划来收回部分资金。然而，涉及Bankman-Fried的保释，他的无罪认罪和对埃里森的认罪协议的事件的转变在许多人的心中引起了怀疑。然而，加密基础设施服务提供商Banxa的首席法律官Richard Mico告诉Cointelegraph，检察官对Bankman-Fried非常认真：

“仅他必须交出的保释金金额——惊人的2.5亿美元——就表明检察官对本案的认真程度。此外，监管机构并没有保护Sam免受潜在后果的影响。尽管SBF在他失宠之前与监管机构保持了友好关系，但CFTC和SEC此后都对他提起了民事诉讼。

Mico指出，有大量证据表明SBF对客户资金管理不善，虽然“现在看到SBF保释令人沮丧，但我坚信加密社区最终会看到正义。

加密社区对资金流动感到困惑

当与阿拉米达相关的钱包在Bankman-Fried被保释几天后开始输送数百万美元时，投资者的不确定性变得更加大。总共动了170万美元，但更重要的是这些交易是如何进行的，引起了许多人的注意。这些资金使用去中心化交易所和混合器服务进行路由，以掩盖交易的来源。

据报道，这些资金的一部分后来被追溯到Bankman-Fried本人。据称，他在软禁期间向塞舌尔的一家交易所兑现了684，000美元的加密货币，根据去中心化金融教育家BowTiedIguana的链上调查。

当 SBF 于 2020 年 8 月同意从匿名创始人 Chef Nomi 手中接管 Sushiswap 交易所的控制权时，他要求将所有权转移到他的以太坊地址

— 领结鬣蜥 (@BowTiedIguana) 2022 年 12 月 30 日

12月28日，根据BowTiedIguana的分析，Bankman-Fried的公共以太坊地址发送了所有剩余的以太币。以太币$1，521到新创建的地址。BowTiedIguana 声称 SBF 同意在 2020 年 8 月接管该地址，该地址最初由 SushiSwap 创建者 Chef Nomi 拥有。

在几个小时内，新地址收到了来自32个地址的转账，总额为367，000美元，这些地址被确定为Alameda Research钱包，另外322，000美元来自其他钱包。所有资金都被发送到塞舌尔的加密货币交易所和加密桥RenBridge。

金融科技基础设施公司Modulus的首席执行官理查德·加德纳(Richard Gardner)告诉Cointelegraph，应该考虑保释后的事件，并解释说：

“他是逃跑风险的定义，保释应该是一个不切实际的事情。你必须考虑到，鉴于他的政治捐款，有许多重要人物的命运与SBF的命运密切相关。我认为有一种压倒性的感觉，即公众希望为 FTX 的崩溃伸张正义。然而，他在政治上的朋友很可能会帮助他把大拇指放在天平上。

在越来越多的谣言中，Bankman-Fried是资金流动的幕后黑手，这位前首席执行官在推特上表示他与此无关。

这些都不是我。我没有也不能转移任何这些资金;我再也无法访问它们了。

— SBF (@SBF_FTX) 2022 年 12 月 30 日

FTX 案件会为加密生态系统开创先例吗?

Bankman-Fried将从10月2日开始面临为期四周的审判，其结果可能会对加密生态系统产生持久影响。专注于当时最大的加密货币交易所之一的试验可能成为一个决定性的时刻，至少对于中心化实体和服务提供商而言。

一些观察人士认为，Bankman-Fried希望帮助自己，而不是优先考虑加密社区的目标，再加上对他的影响力，使他成为检察官的完美傀儡。

数字资产风险管理公司TRM Labs的法律和政府事务主管Ari Redbord告诉Cointelegraph，FTX代表了中心化机构的失败，而不是加密的失败，他解释说：

“重要的是要记住，就FTX而言，这是关于公司欺诈和公司渎职，而不是关于加密货币。FTX发生的事情更类似于安然，雷曼兄弟或WorldCom。这里的欺诈行为不是发生在区块链上，而是发生在不透明的中心化金融机构上，将技术与业务分开很重要。

在谈到Bankman-Fried被起诉的可能影响时，加密交易所1GCX的首席技术官R. A. Wilson告诉Cointelegraph，FTX的后果很可能只会影响中心化实体，但会引发为未来监管设定先例的滑坡：

“在最好的情况下，监管会尽可能长时间地避免有利于自由市场，并且只适用于真正保护投资者。我预计这种情况可能并非如此，实际上，考虑到监管机构一直在寻找途径来获得对这些创新技术的管辖权和监管权力。