SEC深入调查Binance.US：探究是否存在潜在的FTX式欺诈行为

据《华尔街日报》11月27日报道，美国证券交易委员会(SEC)仍在寻找证据，以证明Binance.US存在后门，可能以与FTX类似的方式控制客户资产。这一消息引发了市场对Binance.US业务模式的质疑和关注。

6 月，SEC 对 Binance 和 Binance.US 提起诉讼，指控该交易所参与销售未注册证券，并指控 Binance 及其创始人参与了一项复杂的阴谋，其中涉及欺诈、利益冲突、缺乏法律约束力等。披露和故意无视法律。

其中一项指控是，该交易所自行决定转移客户资产，包括向赵控制下的瑞士西格玛链汇款。

据报道，在 11 月 27 日联邦法院的听证会上，Binance.US 的律师辩称，证券监管机构没有证据表明资产被滥用，要求美国治安法官齐亚·法鲁基 (Zia Faruqui) 考虑停止证券监管机构对潜在欺诈行为的调查。

Binance.US 律师 Matthew Laroche 也提到了诉讼成本不断膨胀的情况，并指出自 SEC 提起诉讼以来，Binance.US 资产已暴跌近 90%，其用户群也减少了一半。

提出这一请求之际，币安和 CZ 同意承认违反美国反洗钱法，这是上周与美国司法部、财政部和商品期货交易委员会 (CFTC) 达成的43 亿美元和解协议的一部分。

然而，美国司法部的案件并未包括 SEC 因6 月份与加密货币交易所提起诉讼而提出的任何与欺诈相关的索赔。

Binance.US、SEC 要求解决争端

据报道，负责币安和 SEC 案件的法鲁基法官表示，认罪使得 Binance.US 和 CZ 盗用客户资产的可能性降低。

据报道，法鲁基对美国证券交易委员会的律师说：“在某些时候，我必须坚定信念，说受够了。”

Faruqui 已要求 Binance.US 和 SEC 解决争议，并在 12 月 15 日之前更新他的最新情况。

与此同时，CZ 目前正在等待法庭审查，以确定他是否可以立即离开美国，并在定于 2 月份某个时间宣判的日期前两周返回。

法官下令，在法院对美国政府提出的审查动议作出裁决之前，不得允许 CZ 前往 CZ 的主要基地阿拉伯联合酋长国。

根据联邦量刑指南， CZ 可能面临最高 18 个月的监禁。