美国参议院委员会关于 FTX失败的听证会暴露了监管机构的差距

行业资讯1年前 (2023)发布 领域OK
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CFTC主席Rostin Behnam出现在参议院农业委员会面前,谈论FTX的崩溃是如何发生的,以及如何防止它。

美国商品期货交易委员会主席罗斯汀·贝纳姆(Rostin Behnam)在12月1日的参议院农业、营养和林业委员会会议上表示,该机构的法规包含“几十年来一直为市场服务的核心要素”。但随着FTX崩溃的后果得到解决,当前立法中的显着差距已经暴露出来,Behnam和参议员们同意。

美国参议院委员会关于 FTX失败的听证会暴露了监管机构的差距

参议员蒂娜·史密斯(Tina Smith)称FTX的崩溃“令人震惊,不足为奇”,并表示只要监管差距仍然存在,未来的危机就会继续发生。Behnam指出,美国证券交易委员会有权强制实施基本保障措施,例如将房屋和客户资金分开以及投资交易的最佳执行。

我们知道如何做到这一点,“贝纳姆说,试图解释崩溃是如何发生的:

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“作为监管机构,我们所有人都有义务回答的问题总是:’你是如何让这种情况发生的?’和’你将如何防止这种情况再次发生?'[…]如果没有CFTC的新授权,即使其他监管机构在其现有权力范围内采取行动,联邦监管框架仍将存在差距。

几个月来,贝纳姆一直在游说他的机构拥有更大的权力。他提到了CFTC和SEC之间所谓的冲突,当时他驳斥了“权力攫取”的言论。贝纳姆说,机构间合作并不新鲜,将继续下去。扩大CFTC的权力是“填补空白”。

“我认为责任是一样的,”SEC和CFTC之间有全面的监管,CFTC的监管在适用时运作良好。

Behnam指出,加密衍生品和清算平台以及FTX子公司LedgerX是CFTC成功监管的一个例子。但是,“我们CFTC没有法律权力询问一个不受监管的实体,”没有举报人,Behnam告诉参议员Tommy Tuberville,并补充说:

“我们根本没有权力注册现货市场交易所[…]这就是差距。

Tuberville还指出,FTX在评级机构中获得了很高的治理分数,并询问他们是否可以被起诉。对评级机构的监督是另一个“潜在差距”,Behnam回答说。

参议员克里斯汀·吉利布兰德(Kristen Gillibrand)与参议员辛西娅·卢米斯(Cynthia Lummis)共同撰写了《负责任的金融创新法案》(Responsible Financial Innovation Act),她告诉贝纳姆,“有几个领域我仍然看到未来的风险。兼并和收购就是这样一个领域。Behnam承认,FTX收购LedgerX的CFTC文书工作充其量相当于“通知文件”。

吉利布兰德补充说,还有一个问题是海外公司对美国和美国公司在海外贸易有多大的影响。

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